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标题: 内控制度暴露诸多问题哈投股份被责令整改 [打印本页]

作者: e5平，你 时间: 2019-12-16 17:25
标题: 内控制度暴露诸多问题哈投股份被责令整改
内控制度暴露诸多问题哈投股份被责令整改_河南
哈投股份今日公告，中国证监会黑龙江证监局在此前针对哈投股份2010年年报编制及披露情况进行的现场检查中，发现公司在“内控制度”、“信息披露”等多方面存在问题，于4月28北京中科医院十二年致力公益事业日对公司下达了《关于对公司采取责令整改措施的决定》。
证监局什么样的人容易得白癜风意见表明，经检查，哈投股份没有建立《关联交易管理制度》，未设内部审计部门，未对委托理财活动实施必要的内部控制，公司年报信息披露完整性方面存在诸多问题。
其中，哈投股份控股子公司黑龙江岁宝热电有限公司2010年度共发生6笔理财业务，累计发生金额6550万元。经检查认定，中国农业银行“东吴货币A”、中国银行“中银货币理财之日积月累（尊享）”、中国工商银行之法人理财4笔累计发生金额2200万元的理财产品为委托理财，黑龙江岁宝热电未就相关事项报董事会审议，哈投股份也未按相关规定在2010年年报中披露。
此外，哈投股份控股子公司黑龙江岁宝热电水泥分厂2010年现金日记账和银行日记账为每月1至2次集中记账，未能日清月结，不符合《企业会计制北京中科白殿风医院正规吗度》第二章第十五条的规定。
对上述问题，黑龙江证监局提出了“进一步完善内部控制制度并有效执行、加强对俄罗斯子公司的管理，尤其是高管及财务管理”等整改建议，并要求提出切实可行的整改方案。
哈投股份表示，对证监局所指问题给予高度重视，将在近期组织相关部门认真加以研究，尽快拿出整改方案提交董事会审议，及时上报监管部门并向广大投资者履行信息披露义务。

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